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6月17日
根據(jù)通知文件，本辦法所稱廣西科技成果轉(zhuǎn)化基金（簡稱轉(zhuǎn)化基金）是指由自治區(qū)科技廳牽頭發(fā)起設(shè)立
轉(zhuǎn)化基金應(yīng)貫徹落實(shí)自治區(qū)關(guān)于加快建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的規(guī)劃和部署，圍繞高端裝備制造
詳情如下：
廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳 廣西壯族自治區(qū)財政廳關(guān)于印發(fā)《廣西科技成果轉(zhuǎn)化基金管理辦法（試行）》的通知
（桂科規(guī)字〔2025〕7號）
各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《廣西科技成果轉(zhuǎn)化基金管理辦法（試行）》印發(fā)給你們
，請遵照執(zhí)行。廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳 廣西壯族自治區(qū)財政廳
2025年6月17日
（此件公開發(fā)布）
廣西科技成果轉(zhuǎn)化基金管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮政府投資基金的引導(dǎo)作用
，積極推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，更好地服務(wù)于“一區(qū)兩地一園一通道”建設(shè)，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2025〕1號）、《財政部 科技部關(guān)于印發(fā)〈國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法〉通知》（財教〔2021〕176號）、《廣西政府投資基金管理辦法》（桂基金辦〔2025〕3號）、《廣西政府投資引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則》（桂基金辦〔2025〕4號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱廣西科技成果轉(zhuǎn)化基金（以下簡稱轉(zhuǎn)化基金）是指由自治區(qū)科技廳牽頭發(fā)起設(shè)立
，通過廣西政府投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）出資，與企業(yè)、市縣財政、社會資本等按照市場化方式共同發(fā)起設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化類投資基金。轉(zhuǎn)化基金重點(diǎn)支持種子期、初創(chuàng)期、成長期的科技型企業(yè)，轉(zhuǎn)化利用國內(nèi)外各類先進(jìn)科技成果，推動科技成果在廣西轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。第三條 轉(zhuǎn)化基金應(yīng)貫徹落實(shí)自治區(qū)關(guān)于加快建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的規(guī)劃和部署
，圍繞高端裝備制造、先進(jìn)新材料、新一代信息技術(shù)、新能源及儲能、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代特色農(nóng)林業(yè)第二章 管理職責(zé)
第四條 自治區(qū)科技廳、財政廳負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化基金的監(jiān)督管理和協(xié)調(diào)
，確定轉(zhuǎn)化基金的發(fā)展方向和目標(biāo)，研究制定轉(zhuǎn)化基金相關(guān)監(jiān)管配套制度。廣西投資引導(dǎo)基金有限責(zé)任公司（以下簡稱引導(dǎo)基金公司）是轉(zhuǎn)化基金財政出資主體。第五條 自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)會同有關(guān)部門組織研究提出轉(zhuǎn)化基金年度投資計劃
，納入引導(dǎo)基金年度投資計劃；負(fù)責(zé)研究提出轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方案，配合引導(dǎo)基金對轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方案進(jìn)行初審；負(fù)責(zé)研究制定相關(guān)基金投資指引，建設(shè)自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項目庫，推薦備投企業(yè)，開展轉(zhuǎn)化基金推介活動，為子基金管理人和企業(yè)搭建良好的服務(wù)平臺和通道，爭取國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金落地廣西；負(fù)責(zé)跟蹤基金投資進(jìn)展情況，可視情況委派觀察員，協(xié)同做好轉(zhuǎn)化基金投后管理和投資賦能；負(fù)責(zé)制訂轉(zhuǎn)化基金績效評價指標(biāo)體系和實(shí)施細(xì)則，配合基金管理辦公室開展對基金的績效評價工作第六條 自治區(qū)財政廳代表自治區(qū)人民政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)
第七條 基金管理辦公室負(fù)責(zé)匯總引導(dǎo)基金年度投資計劃，報廣西政府投資基金管理委員會批準(zhǔn)
第八條 引導(dǎo)基金公司履行轉(zhuǎn)化基金出資人職責(zé)
第三章 轉(zhuǎn)化基金設(shè)立
第九條 轉(zhuǎn)化基金應(yīng)當(dāng)在中國大陸境內(nèi)注冊，募集資金總額原則上不低于5000萬元
第十條 以投資種子期
第十一條 發(fā)揮基金作為長期資本
、耐心資本的跨周期和逆周期調(diào)節(jié)作用，轉(zhuǎn)化基金存續(xù)期原則上不低于5年，具體期限由各出資人協(xié)商確定第十二條 引導(dǎo)基金結(jié)合財政年度預(yù)算
第十三條 轉(zhuǎn)化基金管理費(fèi)由轉(zhuǎn)化基金出資人與轉(zhuǎn)化基金管理人按市場化方式協(xié)商確定，一般應(yīng)以實(shí)繳出資或?qū)嶋H投資金額為計費(fèi)基礎(chǔ)
第十四條 轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方式包括與國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金
第十五條 在中國大陸境內(nèi)注冊的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)（以下統(tǒng)稱投資機(jī)構(gòu)）可以作為申請者，向自治區(qū)科技廳申請設(shè)立轉(zhuǎn)化基金
第十六條 申請者為投資企業(yè)的
第十七條 申請者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的轉(zhuǎn)化基金的管理機(jī)構(gòu)
（一）在中國大陸境內(nèi)注冊，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)
（二）必須是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)，實(shí)繳注冊資本1000萬元以上
（三）有符合要求的營業(yè)場所
（四）至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，彼此之間有1年以上合作經(jīng)歷
（五）在國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有2個創(chuàng)業(yè)投資成功案例
（六）基金管理機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)方應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額
（七）有切實(shí)可行的募資方案和投資計劃；
（八）實(shí)際控制人
第十八條 申請者向自治區(qū)科技廳提交的申請應(yīng)包括以下材料：
（一）轉(zhuǎn)化基金組建或增資方案
（二）主要出資人的出資意向書或出資能力證明；
（三）會計師事務(wù)所出具的投資機(jī)構(gòu)近期的審計報告
（四）轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)材料
（五）其他應(yīng)當(dāng)提交的資料。
第十九條 已設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金申請引導(dǎo)基金增資的
（一）基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立
（二）基金全體出資人同意轉(zhuǎn)化基金入股（或入伙）
第二十條 轉(zhuǎn)化基金設(shè)立流程：
（一）意向征集
（二）方案編制
。自治區(qū)科技廳指導(dǎo)擬與引導(dǎo)基金合作設(shè)立轉(zhuǎn)化基金的主發(fā)起人，根據(jù)相關(guān)要求編制轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方案。（三）方案審核
（四）盡職調(diào)查
（五）批復(fù)設(shè)立
（六）基金備案
第二十一條 轉(zhuǎn)化基金應(yīng)按照規(guī)定做好備案工作
第四章 投資管理
第二十二條 自治區(qū)科技廳建設(shè)自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項目庫（以下簡稱自治區(qū)科技成果庫），經(jīng)市縣科技部門
第二十三條 轉(zhuǎn)化基金及其子基金主要投向種子期
、初創(chuàng)期、成長期的非上市科技型企業(yè)，投資額度占基金規(guī)模60%（含）以上，在職職工人數(shù)在500人以下，上一年度銷售收入在4億元以下?div id="4qifd00" class="flower right">第二十四條 引導(dǎo)基金公司原則上不參與轉(zhuǎn)化基金的日常管理，可商自治區(qū)科技廳根據(jù)實(shí)際情況向轉(zhuǎn)化基金委派觀察員
，行使合伙協(xié)議或公司章程約定的權(quán)利。第二十五條 轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行管理事務(wù)，負(fù)責(zé)“募資
、投資第二十六條 自治區(qū)科技廳充分發(fā)揮轉(zhuǎn)化基金股權(quán)投資與自治區(qū)財政科技計劃資金無償補(bǔ)助的互補(bǔ)作用，對具備市場化投資條件的自治區(qū)財政科技計劃支持的科技成果轉(zhuǎn)化項目
，納入自治區(qū)科技成果庫并推薦轉(zhuǎn)化基金投資。第五章 轉(zhuǎn)化基金退出
第二十七條 轉(zhuǎn)化基金按照有關(guān)協(xié)議約定或評估價格，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓
、股票減持、股權(quán)回購、清算退出等多種方式，及時開展投資退出、收入分配和清算工作。第二十八條 引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資人在基金章程或合伙協(xié)議中約定
，出現(xiàn)下列情況之一時，引導(dǎo)基金無需其他出資人同意，選擇提前退出，轉(zhuǎn)化基金其他出資人應(yīng)簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保轉(zhuǎn)化基金退出，退出價格按照基金合伙協(xié)議或公司章程規(guī)定的方式計算，但原則上不得低于轉(zhuǎn)化基金實(shí)繳出資本金及按銀行活期存款計算的利息之和：（一）轉(zhuǎn)化基金方案獲得批準(zhǔn)后
，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過一年的；（二）引導(dǎo)基金向轉(zhuǎn)化基金賬戶撥付資金后，轉(zhuǎn)化基金未開展投資超過一年的
；（三）轉(zhuǎn)化基金投資項目不符合本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)的
；（四）轉(zhuǎn)化基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；
（五）轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的（包括但不限于控股股東
、實(shí)際控制人及核心團(tuán)隊成員變更等）且未經(jīng)相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過的；（六）轉(zhuǎn)化基金運(yùn)營存在違法違規(guī)行為并被依法查處的
；（七）其他不符合轉(zhuǎn)化基金章程和合伙協(xié)議約定情形的
。第二十九條 轉(zhuǎn)化基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵轉(zhuǎn)化基金的股東（出資人）或其他投資者購買引導(dǎo)基金所持轉(zhuǎn)化基金的股權(quán)或份額。同等條件下
，轉(zhuǎn)化基金的股東（出資人）優(yōu)先購買。第三十條 轉(zhuǎn)化基金存續(xù)期結(jié)束時，轉(zhuǎn)化基金出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益
。轉(zhuǎn)化基金的年平均收益率不低于約定的門檻收益率的，轉(zhuǎn)化基金可按照投資項目對廣西產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)、效果，可以將不超過100%的應(yīng)分配的超額投資收益（扣除門檻收益）給予基金管理機(jī)構(gòu)或者其他出資人讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失或最低收益。第六章 風(fēng)險控制
第三十一條 引導(dǎo)基金公司加強(qiáng)對轉(zhuǎn)化基金的風(fēng)險防控工作
第三十二條 轉(zhuǎn)化基金的待投資金應(yīng)存放托管銀行，可以以現(xiàn)金管理為目的
第三十三條 轉(zhuǎn)化基金賬戶托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算
、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實(shí)施動態(tài)監(jiān)管，定期向出資人披露資金使用信息。第三十四條 轉(zhuǎn)化基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓
、分紅、清算等資金應(yīng)進(jìn)入托管賬戶，不得循環(huán)投資。第三十五條 充分尊重科技成果轉(zhuǎn)化“高投入、長周期
、高風(fēng)險”特性，遵循基金投資運(yùn)作客觀規(guī)律。支持基金管理人積極推動科技成果落地轉(zhuǎn)化，容忍正常投資風(fēng)險。建立以盡職合規(guī)責(zé)任豁免為核心的容錯機(jī)制，著力營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍。第七章 監(jiān)督管理
第三十六條 引導(dǎo)基金公司定期向自治區(qū)科技廳、財政廳報告轉(zhuǎn)化基金運(yùn)營情況
第三十七條 自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)制定轉(zhuǎn)化基金績效評價指標(biāo)體系和實(shí)施細(xì)則。引導(dǎo)基金制定轉(zhuǎn)化基金績效評價管理辦法
第三十八條 對履行出資人職責(zé)的主管部門
第三十九條 任何單位和個人不得隱瞞
第八章 附 則
第四十條 轉(zhuǎn)化基金按規(guī)定依條件享受國家
第四十一條 本辦法規(guī)定的相關(guān)事項應(yīng)在轉(zhuǎn)化基金章程或合伙協(xié)議等文件中載明
第四十二條 本辦法自印發(fā)之日起生效
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